工銀亞洲成為香港首家獲ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)認證金融機構(gòu)
人民網(wǎng)香港11月11日電 (記者陳然)中國工商銀行(亞洲)有限公司宣布,工銀亞洲日前獲英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(BSI)頒發(fā)ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書,成為香港首家獲ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)認證的金融機構(gòu),足證工銀亞洲在合規(guī)風(fēng)險管理方面的持續(xù)努力和資源投入取得顯著成效,并已達到國際標(biāo)準(zhǔn)要求。
工銀亞洲表示,2022年7月至9月期間,中國工商銀行委托全球權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和國際認證評審服務(wù)提供商BSI,對工行及工銀亞洲在內(nèi)的4家境外機構(gòu)開展ISO 37301合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)認證項目,涵蓋反洗錢、反腐敗、涉敏風(fēng)險、內(nèi)部交易與關(guān)聯(lián)交易、外包管理、消費者權(quán)益保護、信息安全、環(huán)境與社會風(fēng)險等8個合規(guī)領(lǐng)域。
經(jīng)過專業(yè)嚴謹?shù)脑u審程序,BSI認為工銀亞洲具備完善的合規(guī)治理組織結(jié)構(gòu),各級管理層對合規(guī)高度重視,建立了良好的合規(guī)體系和有效運行管理,良好的合規(guī)文化建設(shè)保障了合規(guī)管理績效,因而評定工銀亞洲的合規(guī)管理水平已達到ISO 37301合規(guī)管理體系的要求。
工銀亞洲副主席、執(zhí)行董事兼行政總裁武龍表示,很榮幸成為香港首家獲ISO 37301合規(guī)管理體系認證的金融機構(gòu),這不僅為工銀亞洲建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系提供了一套國際化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理框架,更可通過第三方評估機構(gòu)權(quán)威認證和肯定,對外展示工銀亞洲良好的治理架構(gòu)及符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力,有助進一步增強競爭力,提升客戶和合作伙伴的信任。
“我們將以此為契機,持續(xù)深化合規(guī)管理長效機制建設(shè),并以治理架構(gòu)、制度機制、人員隊伍、管理系統(tǒng)4個方面為重點,不斷強化合規(guī)風(fēng)險管理,為穩(wěn)健和長遠發(fā)展提供高效的合規(guī)保障。”武龍說。
據(jù)悉,ISO 37301《合規(guī)管理體系-要求與使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)于2021年正式發(fā)布并實施,該標(biāo)準(zhǔn)采用PDCA(Plan-Do-Check-Act,計劃、執(zhí)行、查核及行動)理念,完整覆蓋合規(guī)管理體系建立、運行、維護和改進的全流程,其中合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案。
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